九眼桥办证解答四川省证监局：成都汇阳暂停新增客户六个月

9月16日，成都市办证记者从四川省证监局获悉，成都一家投资公司因合规管理不规范，被责令暂停新增客户六个月。

据四川省证监局官方网站公告，成都汇阳投资顾问公司你存在未与客户签订证券投资顾问服务协议，未对投资顾问服务协议进行编号;以个人名义向客户收取证券投资顾问费用且金额较大的问题。这些情况反映出公司经营混乱，合规管理薄弱，内部控制不健全。

四川证监局进一步九眼桥办证书表示，以上事实有银行账户流水明细、公司财务记账凭证、问询笔录、公司情况说明、客户清单、投资顾问服务协议、公司自查整改报告等证据材料证明。

根据相关规定，省证监局决定对汇阳公司(含分公司)作出责令暂停新增客户六个月的监督管理措施决定。暂停新增客户期间，汇阳公司(含分公司)应做好现有客户的维护和服务工作。如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券投资基金业协会的官网显示，成都汇阳投资顾问公司成立于2001年3月，注册资本为2000万元，员工数量为128人，目前管理着汇阳勇瑞1号、汇阳1号两只基金。